破产管理人应承担的责任!

更新时间:2018-06-25

海力律师事务所现有综合法律部、债权债务部、金融证券部以及法律顾问部等多个专业部门和业务板块,提供各种类型的诉讼和非诉服务。海力全所人员在创办人韩红律师的带领下,经过十余载的栉风沐雨,现已取得中国银行间市场交易商协会从事相关法律业务的资格,重庆市一中院、五中院破产管理人资格,从事证券法律业务的资格,另多次在有关律所的评选活动中脱颖而出,成为新时代西部具有巨大发展潜力的律所之一。   


管理人在破产程序中享广泛权力,如管理和处分债务人财产、依自身专业判断管理财产事物、行使撤销权、决定未履行完毕的合同是否继续履行、债务人企业内部事务等。债权人虽可对管理人的权力进行某些限制,但债权人决议仍需管理人实施,无法干涉管理人的职务行为。为保证管理人正当执行职务,不损害债权人、债务人等利害关系人的利益,使破产程序顺利有效进行,需要对管理人的民事责任问题进行探索和研究。
      民事责任作为民事法律关系的构成要素,指违反民事义务的后果,其存在使权利人获得了保证义务人履行义务的法律上的强制力,和因此而产生的诉权,使民事权利获得国家公权力的保障。管理人的民事责任也是建立在民事法律关系基础上,违反民事义务要承担的后果,是管理人在执行职务过程中侵害他人权益时,以自己的财产承担的民事责任,是对管理人的职务责任的违反而承担的责任。管理人的民事责任,其形式主要是损害赔偿责任,其性质是侵权责任,其目的是保障债权人、债务人等利害关系人的利益不受管理人的侵害。


我国《企业破产法》第27条规定:“管理人应当勤勉尽责,忠实执行职务。”第130条规定:“管理人未依照本法规定勤勉尽责,忠实执行职务的,人民法院可以依法处以罚款;给债权人、债务人或者第三人造成损失的,依法承担赔偿责任。”由此可知,管理人未尽勤勉尽责、忠实之义务时应当承担责任。依相对权力方主体不同管理人的民事责任可以分为:对债权人的责任、对债务人的责任、对其他利害关系人的责任和对非利害关系人的责任。

首先,对债权人而言,破产程序首要任务是保障债权,使债权人的债权要求能够公平满足。在破产程序中,通常是由债权人会议或者债权人会议授权的债权人委员会对管理人提起损害赔偿之诉,若该组织不对管理人提起诉讼,持有一定比例债权的无担保债权人也应当可以提起诉讼。

其次,对债务人而言,通常在进入破产程序后,债权人成为债务人财产的实际控制权人,债务人对其财产已经不具备经济上的利益。但在重整程序中,管理人工作的重要目标是帮助债务人摆脱财务困境、恢复营业能力,此时营业的维持和企业的存续成为债务人的最大利益。在债务人利益受到侵害时,公司股东应当可以代表债务人提起诉讼。

再次,对利害关系人而言,主要有包含别除权人、债务人的保证人、取回权人等。除权人虽然对债务人财产因享有担保权而不受破产程序限制,但该权利依然需要通过管理人行使。若在担保中不转移担保物占有,管理人对担保物进行管理、变价或者使用,应当对别除权人负有注意和忠实义务。因此,别除权人利益受到侵害时也应当可以提起诉讼。同样,债务人的保证人、取回权人等也可能因管理人的不当行为受到侵害而成为诉讼主体。

最后,对非利害关系人而言,主要是指管理人执行职务过程中因合同行为、侵权行为、无因管理或不当得利等所形成厉害关系人。管理人虽然以自身名义负担义务,但其执行职务是为了债权人、债务人等利害关系人的共同利益,属于共益债务的范畴。因此管理人执行职务过程中因契约关系或侵权行为等对共益债务人承担的责任实为管理人的职务责任。

管理人的民事责任的归责原则是适用过错责任原则还是适用无过错责任原则,法律没有确定规定,目前大多数国家采用的是过错责任原则。若采用过错责任,则管理人在执行职务时,应尽善良管理人的注意。管理人因故意或者重大过失违反勤勉和忠实义务而造成破产财产或者利害关系人的利益损害,应当负赔偿责任。若采用无过错责任,则意味着无过错不能成为管理人的抗辩事由和免责条款,利害关系人也无需证明管理人主观过错的存在,因此救济实现的难度随之降低。


如何完善破产管理人责任制度,明确管理人的民事责任,可以借鉴《公司法》等相关法律关于管理人员勤勉和忠实义务的规定,细化破产管理人勤勉和忠实义务的内容和衡量标准,为实践中判断管理人是否在执业过程中存在过错提供依据。管理人的勤勉注意义务,主要包含:谨慎接管债务人移交的财产和相关资料;合理管理和处分债务人的事务;尽心参加诉讼、仲裁和其他法律程序;及时请求召开债权人会议;审慎调查和审查破产债权;依法保管、变价和分配破产财产;审慎选择委托提供相关服务的专业人士;及时向法院、债权人和其他利害关系人报告工作和通告信息等。管理人的忠实义务,主要表现为:不得收受贿赂;不得获取不应有的利益;不得私自泄漏商业秘密;不得擅自利用破产企业的信息和商业机会牟取私利;严守竞业禁止原则;不得侵吞破产财产和管理的其他财产等。



      管理人违反勤勉和忠实义务时应当承担民事责任,根据管理人的不同类型确定责任主体和责任类型。管理人若投保了执业责任险,则保险公司在承保的保险限额内承担受害人的损失赔偿责任。同时,还可以请求管理人提供适当的财产作为责任担保。另外,亦可以通过明确管理人的行政责任和刑事责任,对管理人执行职务行为予以约束和制裁。





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